交易商协会出手整顿银行间债市乱象 中金公司、光大证券等6机构被查

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　　5月29日晚间，间市场交易商协会（下称“交易商协会”）公告称，由于在金融监管机构移交的线索中，发现成都市青白江区国有资产投资经营有限公司（下称“青白江国投”）、（601995.SH）、中金财富、建信信托存在违规行为，决定对上述4家机构启动自律调查。

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　　同日，交易商协会还对长春城投建设投资（集团）有限公司（下称“长春城投”）、（601788.SH）启动自律调查，涉嫌未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。

　　公开资料显示，青白江国投是成都市青白江区的基础设施建设主体之一，主要从事该区内基础设施及安置房建设、等业务；长春城投业务主要涉及基础设施建设。截至今年一季度末，青白江国投总资产超900亿元，长春城投总资产超过1600亿元。

　　蓝鲸新闻记者关注到，去年以来，交易商协会持续清理间债券市场环境，多家银行、券商、信托、期货等金融机构遭遇交易商协会的处分措施。

　　一个月前，交易商协会刚对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查。

　　有市场机构反映，部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。

　　对此，交易商协会强调，将加强债券交易结算链条分析，加大对违法违规交易行为打击力度，并加强市场警示，维护市场秩序，促进银行间债券市场规范健康发展。各市场成员要加强内控，高度重视债券业务合规检查。

　　据统计，2023年全年，交易商协会共对52家机构立案调查，作出自律处分121家（人）次，涉及61家机构和60名责任人。

　　彼时交易商协会指出，下一阶段，将紧盯重点领域和关键环节，坚决惩治各类违规行为，持续净化市场环境，以纪律建设推动市场各类主体归位尽责，助力银行间债券市场高质量发展。

　　值得一提的是，在此次被点名的券商中，中金公司、光大证券状况频出，近期均因各种事项收到监管罚单。

　　中金公司最近一个月因合规内控、自营业务、资管业务等问题连续收到三张监管罚单，涉及开展场外期权业务不审慎、开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服等诸多违规行为。

　　光大证券则因财务造假案被江苏证监局出具警示函，因其持续督导职责履行不充分，未审慎核查导致督导意见不实，两名相关责任人也被追责。

（文章来源：蓝鲸财经）